中国证监会行政处罚决定书(李洪弢)

〔2014〕77号

停止司法行为的:李洪弢,男,1985年6月5日做,地址:广东省深圳罗湖区深南东路。

按照《中华人民共和国担保法》的有关规则,我会对李洪弢涉嫌提议物补进龙泉宾馆备有有限公司(以下称龙泉宾馆备有,担保加密:002671)考察股权担保探察。、听说,并依法向李洪弢告蝉作出行政处分的事情、说辞、停止司法行为的依法取的根底和利益,李洪弢做出计划了辩解、辩解微量,不喜欢听证。此案现已考察。、审讯完毕。

早已确定,李洪弢在以下犯法事情:

2012年10月李洪弢供职深圳股票交易所(以下省略深市)中小盘公司明智地使用部时间,一本正经接管29家股票上市的公司,包含龙泉宾馆备有。。李洪弢作为股票上市的公司接管员工,主要职责包含股票上市的公司外观的事前或预先审察。。

2012年10月11日午前,李洪弢从龙泉宾馆备有董事会书桌某宇处获知龙泉宾馆备有中标13亿余元管形肉体的换得和约的使适应,在早晨号的哄骗公报时间,单方就这一公报停止了屡次沟通,。当天正午12:47,李洪弢发微信给某乐,总共两个,具体的情节为002671、002205”、超速成绩,向乐公司提议龙泉宾馆备有;那天18:31,龙泉宾馆备有停牌。2012年10月15日,龙泉宾馆备有发行一则中标公报,中标管道换得和约1亿元,2011年收入。

龙泉宾馆备有2012年10月15日公报的中标一则和约属于《担保法》特别感应十七条次货款第(三)项规则的重大事件,具有举起,普通出资者在公报前不变卖,有不开始的,《担保法》第75条第2(1)款规则的底细知识。李洪弢作为股票交易所接管员工,2012年10月11日午前知道底细知识,是待在家里的人,其随后经过微信向乐公司提议龙泉宾馆备有的行动违背了《担保法》第七十六条的规则,组织了《担保法》次货百零二条所述犯法行动。

前述事项是微信的截图。、通话记载、深市《涉及陈设李洪弢状况相关性肉体的的函》及所附肉体的、相关性员工表现记载等证词,足以承认。

李洪弢以为其行动不组织提议物办事处担保的事态,同时,据我看来我会抬出去行政处分和Prohibi,报告如次。

最早的,其行动一点也缺席组织提议物办事处担保。。李洪弢以为,向相关性员工发送微知识,这是每一卖弄的概念。,在客观上,一点也缺席计划提议其买通或出卖。,同时,其微信情节仅为超速成绩,对股权担保价格的涨跌缺席判别,缺席不隐瞒的的办事处提议。。

次货,我会在《行政处分及交易禁入事前使充满书》中拟对李洪弢遭受5万元的失去并对其采用3年的担保交易禁入办法。开场白收到知识的人缺席买通releva,我要做的那么多了。。

审察后,我会想

一、李洪弢的行动组织了《担保法》次货百零二条涉及“提议物办事处担保”的犯法行动。李洪弢作为担保交易底细知识的了解内幕的人,在龙泉宾馆备有底细知识开始前向物发送超速成绩的微信,微信中明决使明确了实质性的的担保加密。,团结他的地位,李洪弢已组织《担保法》第七十六条、引见物办事处担保的犯法行动,依据,对李洪弢涉及其行动一点也缺席组织提议物办事处担保。的答辩说辞推却采用。

二、李洪弢致力犯法违规行动时,深圳股票交易所中小盘公司明智地使用部,其主要职责包含日常知识外观事情和监视,因他的得名次需要量。,李洪弢比普通的底细知识了解内幕的人更该当心作为,不遵守担保法的有关规则,提议物办事处担保,它形成了更多的不顺有影响的人。,被期望受到惩办。本案中,李洪弢提议物办事处担保,但是,在提议后来地,被提议人被不停地需要量不要B。,客观上,被提议人缺席买通被提议的担保。,出资者无损伤。离题话,本案中,李洪弢相配考察任务。前述的知识适合《行政说双关语》第27条的规则。、加重行政处分的事态。

广泛的思索前述的相等,按照《担保法》第202条,我会确定:对李洪弢遭受5万元失去。

前述的停止司法行为的该当自收到之日起15一两天内。,将失去转给奇纳担保监视明智地使用委任(开户筑,账号:7111010189800000162,筑指示方向统计表罗马皇帝王室财库,应将选出单方称号的偿还迹象正本发送至。免得单方回绝承受该处分的确定,可在收到本处分确定书之日起60一两天外向奇纳担保监视明智地使用委任声请行政复核,也可在收到本处分确定书之日起3个月内指示方向向有技能的人民法院提起行政申诉。重新审议和司法行为时间,前述的确定将不被所有权未定的。。

奇纳证监会

2014年8月19日

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